Комисия за финансов надзор (КФН) отправи предупреждение към инвеститорите, че дружество „Глобал Маркетс" ООД няма лиценз за извършване на дейност като инвестиционен посредник – той е отнет принудително от КФН с Решение № 651- ИП от 14.07.2014 г. за извършени системни нарушения на Закона за пазарите на финансови инструменти и актовете по прилагането му като извършване на неправомерни действия с активи на клиенти, включително използване на парични средства на клиенти при сключването на сделки за собствена сметка на ИП.
От КФН разполагат с информация, която показва, че независимо от решението за отнемане на лиценза, дружеството продължава да сключва договори с клиенти не само на територията на Република България, но и в други държави – членки на ЕС. Затова КФН е информирала надлежно и в срок всички надзорни органи в ЕС, включително и Европейския орган за ценни книжа и пазари (ESMA), че лицензът на посредника е отнет и за предприетите спрямо него надзорни мерки.
Решението за принудително отнемане на лиценза е обжалвано от „Глобал Маркетс” ООД пред Върховния административен съд, но обжалването на решението не спира изпълнението му, с оглед на което дружеството към настоящия момент не притежава лиценз за извършване на дейност като инвестиционен посредник и не може да извършва дейност като такъв.
От регулатора подчертават, че дейността на „Глобал Маркетс" ООД е свързана с повишен риск от злоупотреба с правата и интересите на инвеститорите. Трябва да се има предвид също така, че предоставените на дружеството финансови активи и парични средства от инвеститорите не са гарантирани от Фонда за компенсиране на инвеститорите в ценни книжа.
Освен това КФН посочва, че вече не осъществява текущ надзор по отношение на дейността на дружеството и че предоставените на „Глобал Маркетс” ООД след отнемане на лиценза на дружеството финансови активи и парични средства от инвеститорите не са гарантирани от Фонда за компенсиране на инвеститорите в ценни книжа. В Комисията са постъпили множество жалби и сигнали от клиенти и потенциални клиенти на ,,Глобал Маркетс” ООД, които се отнасят до порочни търговски практики, неуредени финансови взаимоотношения с клиенти в особено големи размери, използване на неистински документи, неизплащане на възнаграждения на служители, умишлено въвеждане в заблуждение на клиенти във връзка с техните активи и извършените с тях операции и други.
Общата стойност на наложените от КФН санкции на ,,Глобал Маркетс” ООД и негови служители е над 150 000 лв.
