Колективен иск, подаден в сряда, обвинява 10 от най-големите банки на Wall Street и две платформи за търговия в заговор за ограничаване на конкуренцията на пазара за лихвени суапове, съобщава Ройтерс, цитиран от investor.bg. Този пазар се оценява на 320 трлн. долара.
Колективният иск, подаден в окръжния съд в Манхатън, обвинява Goldman Sachs Group, Bank of America Merrill Lynch, JPMorgan Chase, Citigroup, Credit Suisse Group, Barclays Plc, BNP Paribas SA, UBS, Deutsche Bank AG и Royal Bank of Scotland в заговор за предотвратяване на търговията с лихвени суапове на електронни борси, като тези, на които се търгуват акции.
В резултат на това банките успешно са предотвратили появата на нова конкуренция от небанкови институции на доходен пазар за търговия с лихвени суапове, най-често търгуваните деривати в света. Трезорите „са били в състояние да извлекат милиарди долари от монополни приходи, година след година, от членовете на групата в този случай“, се твърди в иска. Засега банките не коментират обвиненията.
Искът е подаден от Фонда за пенсиониране на учителите от публичните училища, който е закупил лихвени суапове от няколко банки, за да помогнат на хеджирането на фонда срещу лихвен риск по дълга. В резултат от тайното споразумение на банките, твърди искът, фондът за пенсиониране на учителите е платил твърде голяма сума за тези суапове.
В иска се посочва още, че поне от 2007 г. насам банките „заедно са заплашвали, бойкотирали, принуждавали и в крайна сметка елиминирали всяко дружество или практика, което е имало потенциала да включи в борсовата търговия инвеститори, фокусирани върху покупки“. „Обвиняемите са направили това по една-единствена причина: да запазят за себе си изключителен начин за реализиране на печалба“, се твърди в иска.
Банките са скрили тайното си споразумение, използвайки кодови имена в общи проекти. Искът освен това обвинява брокерските платформи ICAP и Tradeweb, които контролират ключови механизми в инфраструктурата на пазара на суапове, за улесняване на антитръстовите нарушения, действайки като форум за тайното споразумение и взимайки бизнес решения от името на банките.
Девет от десетте банки притежават дялове в Tradeweb и държат позиции в борда и управленските комисии на компанията. Мажоритарен собственик на Tradeweb е Thomson Reuters, който обаче не е включен в иска.
Банкерите са използвали позициите си, за да контролират посоката на Tradeweb и заедно са блокирали развитието на по-благоприятни за инвеститорите суапове от фирми като CME Group, TrueEX, Javelin Capital Markets и TeraExchange, се твърди още в иска.
„По време на конкретния период бордът и управленските комисии на Tradeweb са били организирани със специалната цел да защитават „общността на дилърите“ от разрастване на борсовата търговия“, пише още в иска.
Подобни обвинения за тайно банково споразумение на пазара за друг вид деривати, познати като суапове за кредитно неизпълнение, са обект на разследване от Министерството на правосъдието на САЩ и Европейската комисия, както и на отделен колективен иск, заведен от инвеститори.
През септември 12 банки и 2 индустриални групи постигнаха споразумение по този иск, договаряйки се да платят 1,87 млрд. долара, като това се превърна в един от най-големите антитръстови колективни искове в американската история.
УТОЧНЕНИЕ:
Лихвеният суап е договор между две страни, по силата на който едната страна прави плаващи лихвени плащания на другата страна, срещу което получава фиксирани, изчислени върху предварително определена главница. Главницата върху, която се изчисляват паричните потоци не се разменя между страните.
Лихвен суап e подходящ за клиенти, които имат задължения с плаваща лихва базирана на референтен лихвен процент /Libor, Euribor/. Лихвеният суап дава възможност за защита от неблагоприятно изменение на референтните лихвени проценти чрез замяна на плаващи срещу фиксирани лихвени плащания.
