Инвестиционната банка Deutsche Bank Securities Inc., поделение на Deutsche Bank бе глобена от американският независим регулатор в областта на търговията с ценни книжа (Financial Industry Regulatory Authority, Inc. – FINRA) с 12.5 млн. долара.
Действащото на територията на САЩ поделение е глобено за значителни пропуски в надзорната дейност, свързана с разпространение на потенциално-конфиденциална информация за търговията пред своите служители по вътрешната информационна система с няколко канала, известна като "крякащата кутия" (squawk boxes).
Според регулатора, въпреки многократните предупреждения по отношение на потенциално разпространение на поверителна информация, Deutsche Bank не успяла да създаде адекватен надзор над служителите си, се казва в изявлението на FINRA. Като част от споразумението с FINRA, Deutsche Bank се е съгласила да предостави писмено удостоверение, че е приела и въвела надзорни системи и писмени процедури, свързани с изпълнението на правилата на FINRA и федералните закони за ценни книжа.
FINRA е установил, че Deutsche Bank е била наясно с проблема, но въпреки това в продължение на няколко години е игнорирала предупрежденията, включително констатациите и препоръките от вътрешните одити и вътрешни оценки на риска. Въпреки тези "червени флагове", фирмата все още не е приложила съответните писмени политики, процедури и системи, които да определят кой трябва да има достъп до потенциално вътрешната информация и как да бъде осъществен надзора върху тези лица.
При уреждането на този въпрос, Deutsche Bank нито призна, нито отрече обвиненията, но даде съгласието си за приемане на констатациите на FINRA.
