Инвестиционният посредник "Глобал Маркетс", на който Комисията за финансов надзор отне лиценза на 14 юли 2014-а, на първи септември същата година се е прелицензирал в Малта. Той е претърпял и "възродителен процес" и вече се казва Van Sterling Capital Limited. Това подшушнаха на "БАНКЕРЪ" хора от бившето разследващо звено на Държавната агенция за национална сигурност, които бяха започнали проверката на единствения "виновник" за банковата криза в страната, подгонен от прокуратурата за всяващи паника интернет послания.
С последните реформи в ДАНС това звено беше закрито, проверката стана "висяща, а част от сървърите на посредника – арестувани, може би за години напред. Агентите обясниха още, че са влезли на проверка в "Глобал Маркетс" по времето, когато ГДБОП беше структура на ДАНС. След като сега ги пратиха в МВР, оперативните дела и преписките на бившите агенти трябва да бъдат преразпределени или между останалите агенти на ДАНС с разследващи функции, или да бъдат прехвърлени във вътрешното министерство. Това зависело само от прокурора.
"БАНКЕРЪ" провери твърденията за прераждането на "Глобал Маркетс". На страницата на "малтийската КФН" – Malta Financial Services Autority – се вижда, че Van Sterling Capital Limited е регистриран на 1 септември миналата година, а лицензът му е валиден от 26-и същия месец. Лицето за контакти е д-р Ян Шембри.
Потърсихме информация и от служителите на "Глобал Маркетс". Стоян Станков, бивш лицензиран брокер на "Глобал Маркетс", потвърди, че несъществуващата вече компания се е преродила с малтийски лиценз.
Това е поредната мимикрия на компанията.Тя е опасна с това, че лицензът вече е от държава, членка на ЕС, и дава право на компанията да работи в рамките на цяла Европа.
Преди тази имаше и други мимикрии. На 17 февруари тази година КФН излезе с предупреждение относно „Глобал Маркетс” ООД. Тя обърна внимание на инвеститорите и всички заинтересовани страни, че считано от 05.02.2015 г. "Глобал Маркетс" ООД е направило промяна в наименованието си, като новото наименование на дружеството е "Интерактив брокеридж" ООД, гр. София.
Новото наименование на "Глобал Маркетс" ООД наподобява наименованието на един от най-големите в световен мащаб онлайн брокери, а именно Interactive brokers – дружество, лицензирано да предоставя инвестиционни услуги от US Securities and Exchange Commission, САЩ и е регулирано от US Securities and Exchange Commission, САЩ, Commodity Futures Trading Commission, САЩ и Financial Conduct Authority, Великобритания.
Потенциалните инвеститори трябва да имат предвид, че "Интерактив брокеридж" ООД, България, не е едно и също дружество с Interactive brokers.
Въпреки че решението на КФН за отнемане на лиценза на „Глобал Маркетс” ООД бе потвърдено окончателно от Върховния административен съд, дружеството продължава да сключва договори с клиенти, като обявява, че действа като финансова институция. „Глобал Маркетс” ООД не е било и не е регистрирано като финансова институция в публичния регистър, воден от БНБ.
КФН предупреди официално, че:
– „Глобал Маркетс” ООД не притежава лиценз за предоставяне на инвестиционни дейности и услуги към настоящия момент и е заличено от водените от комисията регистри;
– КФН не осъществява текущ надзор по отношение на дейността на дружеството, като правомощията й към настоящия момент са свързани само с извършване на проверка, свързана с уреждането на отношенията с клиентите му, възникнали преди отнемане на лиценза на дружеството;
– предоставените на „Глобал Маркетс” ООД след отнемане на лиценза на дружеството финансови активи и парични средства от инвеститорите не са гарантирани от Фонда за компенсиране на инвеститорите в ценни книжа.
– дейността на „Глобал Маркетс” ООД е свързана с повишен риск от злоупотреба с правата и интересите на инвеститорите.
Потенциалните инвеститори трябва да имат предвид, че при сключване на договори и подаване на нареждания, включително и предоставяне на парични средства, за сключване на сделки с финансови инструменти с дружества, които не са лицензирани от КФН, БНБ или от компетентния орган на друга държава членка, могат да бъдат измамени и да понесат значителни финансови загуби.
Още през декември миналата година КФН публикува тревожно съобщение, че "Глобал Маркетс" работи без лиценз. КФН тогава напомни, че лицензът на дружеството е отнет за извършени от него и управителя му Йордан Моллов системни нарушения на Закона за пазарите на финансови инструменти и актовете по прилагането му. Констатираните от КФН системни нарушения включват извършване на неправомерни действия с активи на клиенти, включително и използване на парични средства на клиенти при сключването на сделки за собствена сметка на ИП и възпрепятстване на надзорната дейност на КФН.
КФН е информирала надлежно и в срок всички надзорни органи в ЕС, включително и Европейския орган за ценни книжа и пазари (ESMA), че лицензът на посредника е отнет и срещу него са предприети конкретни надзорни мерки.
Съгласно наличните в КФН данни, независимо от решението за отнемане на лиценза на „Глобал Маркетс” ООД, дружеството продължава да сключва договори с клиенти не само на територията на Република България, но и в други държави – членки на ЕС.
Във връзка с изложеното инвеститорите трябва да имат предвид, че КФН не осъществява текущ надзор по отношение на дейността на дружеството и че предоставените на „Глобал Маркетс” ООД след отнемане на лиценза на дружеството финансови активи и парични средства от инвеститорите не са гарантирани от Фонда за компенсиране на инвеститорите в ценни книжа.
Общата стойност на наложените от КФН санкции на "Глобал Маркетс" ООД и негови служители беше над 150 000 лева. Всички издадени наказателни постановления за извършените нарушения бяха обжалвани от дружеството, което възпрепятстваше влизането им в сила. След като това стана обаче, възникна основание КФН да отнеме лиценза му.
