Комисията за финансов надзор се самосезира спешно след публикации във в. БАНКЕРЪи предупреди потенциалните инвеститори в две нелицензирани дружества – инвестиционни посредници, за опасностите, които ги дебнат.
На 14 август КФН в нарочно съобщение посочи имената на дружествата Ексус Маркетс ООД (Exxus Markets Ltd) и Астон Маркетс ООД (Aston Markets Ltd), които работят без лиценз на територията на Република България.
Това са дружества, които не са лицензирани от Комисията за финансов надзор да предоставят инвестиционни услуги и дейности по смисъла на Закона за пазарите на финансови инструменти на територията на Република България и чиято дейност не се регулира от КФН, категорични са от комисията.
Инвеститорите следва да имат предвид, че при сключване на договори и подаване на нареждания, включително и предоставяне на парични средства за сключване на сделки с финансови инструменти, с дружества, които не са лицензирани от КФН или от компетентния орган на друга държава членка, може да бъдат измамени и да понесат значителни финансови загуби, казва още в предупреждението си надзорната комисия.
КФН отправи на официалния си сайт първия си сигнал по въпроса към инвестиционната общност още на 31 май. Да припомним историята: инвестиционен посредник от друга държава членка може да използва обвързан агент в приемаща държава членка, ако държавата членка по произход позволява използването на обвързан агент. В този случай, за да може обвързаният агент да извършва дейност на територията на приемащата държава членка, следва да бъдат налице две основни изисквания:
– обвързаният агент да бъде регистриран като такъв от компетентния орган на държавата членка по произход на инвестиционния посредник;
– компетентният орган в държавата членка по произход на инвестиционния посредник да уведоми компетентния орган на приемащата държава, че инвестиционният посредник ще използва обвързан агент на нейна територия.
Към настоящия момент в КФН не е постъпвало уведомление от компетентния регулаторен орган на Република Кипър, че Safecap Investments Limited ще използва Ексус Маркетс ООД и Астон Маркетс ООД като свои обвързани агенти на територията на Република България.
С оглед на изясняване на статута на дружествата Ексус Маркетс ООД и Астон Маркетс ООД, и взаимоотношенията им със Safecap Investments Limited КФН е изпратила официално запитване до компетентния регулаторен орган на Република Кипър. Засега не е предоставена обратно конкретна информация, свързана с дейността на двете дружества и договорните им отношения със Safecap Investments Limited. Това е поводът хората в управление Инвестиционна дейност на КФН, ръководено от Николай Попов, да предупредят невнимателните или наивните инвеститори.
