Британската банка Barclays („Барклис“) е глобена с 42 млн. паунда защото не е успяла да идентифицира реалната опасност от финансови престъпления при два клиента. По-голямата част от наказанието е обвързана с пропуска на банкерите да управляват адекватно рисковете от пране на пари на Stunt & Co., става ясно от официалното изявление на британския финансов надзорник FCA, публикувано на 16 юли. В течение на година агенцията е констатирала, че клиентът е получил 46.8 млн. паунда от Fowler Oldfield – компания в центъра на един от най-големите съдебни процеси за пране на пари в историята на Обединеното кралство.
„Барклис не е успяла да оцени правилно рисковете за пране на пари, свързани с фирмата, дори след като е получила информация от правоохранителните органи за предполагаемо прани на пари чрез Flower Oliver, и след като е научила, че полицията е осъществила обиски на двете компании“, посочва надзорникът в официалното си изявление. И допълва, че „продължавайки да предоставя банкови услуги на Stunt & Co., Барклис е улеснила трансфера на средства, свързани с финансово престъпление“ – сериозно нарушение на задълженията към регулаторите.
В друг случай е установено, че кредитната институция не е събрала достатъчно информация за друг клиент – WealthTek – преди да открие сметка на фирмата, която не е имала разрешение от FCA да държи пари на клиенти по това време.
„Една проста проверка е можела да бъде направена в Регистъра за финансови услуги преди откриването на сметката“, посочва надзорникът. И уточнява, че „без правилната информация за WealthTek и за начина, по който ще се използва сметката, е имало голям риск от незаконно присвояване на средства на клиенти или от пране на пари“.
„Барклис“ се е съгласила да преведе доброволно 6.3 млн. паунда на клиентите на WealthTek, които не са успели да получат достатъчно пари по исковете си към фирмата, става ясно от изявлението на FCA. Което е помогнало за намаляване на общия размер на глобата.
Кредиторът, от своя страна, декларира, че „остава плътно ангажиран да се бори срещу финансови престъпления и измами“ и че „съдейства изцяло на разследващите и е засилил допълнително възможностите за контрол“ на различни неправомерни деяния.
